摘 要 介紹了2001年11月19～23日在瑞士日內瓦召開的聯(lián)合國可持續(xù)能源會議上，對能源 價格改革、能源市場自由化和能源政策目標討論的主要內容和觀點。認為，我國煤炭行業(yè)必 須堅定不移地實施產業(yè)結構調整戰(zhàn)略，進行行業(yè)重組，實施大集團戰(zhàn)略，才能參與同國內其 他行業(yè)的競爭和國際競爭。��

關鍵詞 能源市場 能源價格 能源政策 產業(yè)結構調整��

2001年11月19～23日，聯(lián)合國可持續(xù)能源會議在瑞士日內瓦召開，會議主辦單位為聯(lián)合 國經濟與社會委員會(UNESE)。來自歐洲、美洲和亞洲40多個國家以及聯(lián)合國開發(fā)計劃署、 國 際能源機構和世界銀行等國際組織的官員和專家共140多人參加了會議。筆者作為唯一來自 中國的特邀專家出席了會議，并在會上做專題報告“中國煤炭工業(yè)結構調整及其前景”。會 議主議題包括：(1)能源價格改革；(2)開放能源市場；(3)能源安全；(4)煤炭與電力。本文 介紹會議的主要內容和對我國能源問題的思考及建議。�� 

1 能源價格改革��

1��1 能源價格改革的核心

能源價格在能源生產和提高能源消費平衡中起著重要作用，它影響著能源生產者和消費者的決策行為。��

能源價格背離市場價格，無論對于市場經濟國家還是經濟轉型國家都有負面影響，它 既不利于產業(yè)結構調整，也阻礙著節(jié)能和能源效率領域的投資。因此，鑒于目前在世界范圍 內能源價格仍不同程度地背離其經濟價值，必須逐步提高能源價格，使其達到其經濟價值和 國際市場價格水平。能源價格背離問題可以分為兩類國家進行分析。第一類型：西方發(fā)達國 家。這些國家的特點是人民生活質量達到很高水平，國家經濟發(fā)達，人均能源消費高，節(jié)能 和能源效率高（表現為單位GDP能耗低），能源市場已經完全放開，能源價格已達到其經濟 價值水平，能源消費幾乎沒有補貼（雖然個別國家例如德國煤炭生產還有很高的補貼） 。在這些國家，社會對環(huán)境問題極其關注，對保護環(huán)境日益重視。但是，另一方面，對采用 經 濟手段如征收能源消費稅來解決環(huán)境問題在許多國家都遭到反對。加上由于各國能源多樣化 差別很大，因此對征收能源稅一直難以達成一致意見。第二類：東歐和亞洲經濟轉型國家。 這些國家的特點是人民生活水平中等或較低，政治和經濟改革尚不徹底，還需要繼續(xù)進行改 革，能源價格低于經濟價值水平，特別是在部分獨聯(lián)體國家能源價格比國際市場價格低30% ～85%，主要表現在民用能源的補貼，能源消費強度（單位GDP能耗）高，能源生產和利用效 率 都較低，能源生產導致的環(huán)境污染問題嚴重，技術和設備老化。這些國家強調發(fā)展經濟和提 高人民物質生活水平。��

1 2 能源補貼改革

在東歐和亞洲經濟轉型國家，政府補貼主要是對煤炭工業(yè)和對居民供暖及天然氣的補貼，這 些補貼自從1990年以來已逐步減少。例如，從1990年～2000年，多數國家政府對煤炭工業(yè)的 財政補貼已減少了約75%。取消補貼的方法是提高能源價格，同時對居民給予價格補貼。��

1 3 能源外部成本內部化

能源生產（例如煤炭開采和發(fā)電）過程中，會造成環(huán)境破壞，而治理這種環(huán)境所需的費用就 是能源生產的外部成本。這種外部成本應該計入能源生產內部成本（或能源價格），這就是 能源外部成本內部化。征收能源消費稅被認為是最有效的方法，它有利于減少能源消費。但 是，無論在市場經濟國家還是經濟轉型國家，征收能源稅都遭到了強烈反對。聯(lián)合國歐洲經 濟委員會和經濟合作組織（OECD）認為，能源價格改革必須考慮環(huán)境外部成本，為此，組成 了一個聯(lián)合專家組，對環(huán)境外部成本內部化問題進行研究：��

（1）對能源外部成本內部化的方法進行研究，充分考慮這一問題的復雜性、數據的可比性 和地區(qū)差別；��

（2）規(guī)范計算方法和定義；��

（3）制定運用包括能源稅等財政手段的指導性意見，為各國政府部門決策提供依據。��

2 能源市場自由化

當前，“改革之風”已吹遍世界各個角落，對能源市場、工業(yè)和企業(yè)帶來深遠影響。中歐、 東歐和中亞各國都在加緊進行經濟改革，有的已出臺能源工業(yè)的私有化措施。在西歐、美國 和加拿大各國政府正在逐步開放能源市場，特別是天然氣和電力市場。與此同時，市場自由 化和經濟全球化促使資本和人力資源越來越集中到跨國能源集團，使跨國能源集團越來越大 ，加劇了市場集中化程度。��

在北美和西歐國家，要求進一步放開能源市場和打破行業(yè)壟斷的呼聲最高。歐盟電力和天然 氣委員會要求，到2003年歐盟國家至少要開放32%電力市場和28%天然氣市場。到目前為止的 市場發(fā)展情況表明，上述市場開放目標完全能夠實現甚至大大超過。例如：到2001年初歐盟 國家電力市場開放程度平均已達55%，歐盟中有部分國家電力市場已經完全放開，而有的國 家開放程度仍低于30%，不同國家差別很大。大部分國家天然氣市場開放程度為78%左右。

市場自由化趨勢將迅速波及中歐經濟轉型國家，特別是已加入歐盟的中歐國家，到2005年這 些國家市場自由化政策和法規(guī)將進入實施階段。其他東歐和中亞國家也將制定相應的法規(guī)和 進行產業(yè)結構調整。��

與此同時，政府政策是取消限制和鼓勵市場自由化，以促進市場競爭。市場自由化還將導致 能源市場的重組。政府需要建立適當的法規(guī)機制規(guī)范市場運作。另一方面，市場新的變化和 新的特點也要求能源公司重新調整公司發(fā)展戰(zhàn)略和經營方針。�� 

3 能源政策目標

從市場自由化、經濟全球化和保護全球環(huán)境出發(fā)，發(fā)達國家共同的能源政策目標是：加強能 源安全，提高經濟效益，保護人類健康環(huán)境。這種能源政策目標對經濟轉型國家也是有益的 啟示。��

3��1 能源安全

能源安全是能源政策的基石。能源和能源工業(yè)對所有現代社會成員都至關重要，是國家經濟 發(fā)展和人民生活質量的重要保障。因此，任何國家和政府在任何歷史時期都對能源安全給予 高度重視。��

能源供應安全性是指保證能源短期和長期供應不出現中斷情況。也就是說，在能源需求高峰 時能維 持能源供應，將在短期內能源短缺風險降到最低程度；而在長期計劃中，在合理的價格條件 下能確保能源供應。��

最令能源決策者擔憂的莫過于20世紀70年代和80年代初出現的能源安全問題。當時曾經出現 過兩次 石油價格飚升，使能源市場遭受前所未有的沖擊。正是由于這次石油危機，各國政府開始采 取一系列政策措施以保障能源安全。��

20世紀80年代末和90年代，在能源市場相對緩和的條件下，發(fā)達國家能源決策者再次提出能 源安全 問題，主要是考慮到石油進口依賴性和價格上漲壓力，以及電力和天然氣供應問題。特別是 在美國，能源安全問題越來越受到關注。目前美國政府正在采取措施解決當前和未來能源供 應問題，以確保能源安全。最近，歐盟和俄羅斯達成了一項合作計劃，旨在維持或增加對西 方國家的能源供應。��

3��2 經濟效益

政府能源政策第二個目標就是在能源生產和能源利用中追求最大經濟效益，不僅滿足社會發(fā) 展對能源的需求，還應該做到最低成本和高效利用。而實現這一目標，有賴于能源市場的多 樣化和自由化，并最終通過市場力確定能源價格，而政府決定能源價格的影響應該越來越小 。而在最近幾年，無論是在發(fā)達國家，還是在發(fā)展中國家，技術進步、管理體制改革和社會 變革都有利于這些措施的落實，特別是有利于降低成本，提高經濟效益。��

3��3 保護人類健康環(huán)境

能源政策的第三支柱是保護環(huán)境。政府的能源政策是否得到社會認可也取決于這第三個目標 的實現。必須承認，能源生產和利用不可避免地對環(huán)境造成嚴重影響，最大的問題就是大氣 污染，此外，還有對土地和資源的破壞，這些影響可持續(xù)上千年。而治理這些環(huán)境問題是要 花費很多費用的，這就是能源的外部成本，必須把這些外部成本分攤到能源內部成本中， 使能源外部成本內部化，從而促進節(jié)約使用能源和改善環(huán)境，實現可持續(xù)發(fā)展。��

4 中國煤炭工業(yè)結構調整和大集團戰(zhàn)略

4��1 調整產業(yè)結構

中國是世界煤炭生產和消費大國，1997年煤炭產量曾高達13.7億t，創(chuàng)歷史產量高峰 和世界 第一。但由此導致了煤炭大量供過于求，煤價下滑，煤炭企業(yè)被拖欠貨款和虧損猛增。在此 形勢下，國務院果斷實施關井壓產和結構調整政策。至2001年底，關閉非法開采和不符合安 全生產條件的小煤礦近6萬處，2001年煤炭產量控制在10.02億t左右，實現了供需平衡，煤 炭市場轉旺，國有煤炭企業(yè)效益上升，煤礦安全狀況好轉，死亡人數由1997年的6753人下降 到2001年的5395人。煤價由市場調節(jié)意味著市場放開，但另一方面，關閉小煤礦在一定程度 上制約了市場自由化進程。隨著經濟改革和市場的成熟，以及加入WTO與國際接軌，市場力 在煤炭工業(yè)調整中將發(fā)揮更大作用。��

煤炭工業(yè)結構調整的另一個重要方面是延長產業(yè)鏈，重點是發(fā)展煤電聯(lián)營和潔凈煤技術產業(yè) 化，才能增強煤炭工業(yè)在市場經濟中的競爭能力和提高經濟效益。

4��2 放開能源市場和價格

中國擁有豐富的煤炭資源。目前全國保有煤炭資源量有9800億t，煤炭儲量約占全國一次能 源探明儲量的90%。石油和天然氣資源所占比例很小。毫無疑問，中國能源安全要靠煤炭來 保 障。中國政府的經濟體制改革方向必將推進市場化進程。加入WTO就意味著市場自由化，開 放能源市場，將向外國投資者開放，同樣也將向國內其他行業(yè)開放。聯(lián)合國有關機構幫助中 國國土資源部按照聯(lián)合國資源分類方案制訂“資源及固體燃料和礦產分類方案”，該方案于 1999年12月1日開始實施。這一分類方案最終將導致中國煤炭儲量重新定義，煤炭儲量大大 縮水，約為1100億t左右。這種新的儲量定義與世界接軌，可以評價煤炭儲量市場價格，有 利于吸引外國投資者和國內包括電力公司在內的其他行業(yè)合資辦礦，共同開發(fā)煤炭資源。��

4��3 行業(yè)重組與大集團戰(zhàn)略��

1998年煤炭工業(yè)管理體制改革，煤炭企業(yè)下放地方，行業(yè)集中度低，企業(yè)弱小，與 其他行業(yè)的大集團相比較缺乏競爭力。特別是加入WTO與國際接軌，又面臨著世界10大煤炭 公司的競爭。自2000年以來，世界10大公司已有4家在調查中國煤炭市場，尋找中國煤礦投 資機會。在國內，煤炭行業(yè)與電力行業(yè)密切相關。目前煤炭市場轉旺，按市場經濟法則，煤 炭漲價是必然趨勢，市場煤價平均漲10～15元/t。但是，在2001年12月底廈門煤炭訂貨會上 ，煤炭漲價受到電力行業(yè)聯(lián)合體燃料公司的聯(lián)合抵制，雙方相持不下。同時，隨著市場經濟 的不斷推進，外行業(yè)可能投資條件有利的煤礦。山東魯能集團已提出開發(fā)山東荷澤礦區(qū)的方 案并進行論證。電力行業(yè)投資煤礦，一方面將促進煤炭工業(yè)的發(fā)展，但另一方面將可能 為其控制市場提供可能。因此，在目前煤炭行業(yè)集中度低，企業(yè)弱小的情況下，必須抓緊研 究和實施大集團戰(zhàn)略。煤炭信息研究院剛剛完成的研究報告《世界煤炭前景與大集團發(fā)展戰(zhàn) 略》和中國煤炭學會目前組織的研究課題《煤炭行業(yè)實施大企業(yè)集團的研究》，可以為煤炭 行業(yè)重組和實施大集團戰(zhàn)略提供指導性建議。��

5 結論與建議

綜合會議討論的主要內容和觀點，同時考慮到我國加入WTO與世界接軌所面臨的挑戰(zhàn)，可以 得出如下結論和建議：��

（1）在世界范圍內必須逐步提高能源價格，使其達到其經濟價值和國際價格水平。建議逐 步取消能源消費補貼，實行市場價格。在能源價格改革中，同時要考慮環(huán)境外部成本。��

（2）能源市場自由化和經濟全球化有利于資本和資源的優(yōu)化配置，導致跨國能源集團越來 越強大。在北美和西歐國家，普遍要求取消電力和天然氣行業(yè)壟斷，推進市場自由化。我國 在經濟改革中要打破電力、石油和煤炭行業(yè)壟斷，鼓勵跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國經營。��

（3）能源安全、能源效益和環(huán)境保護是各國共同的能源政策目標。無論是能源緊缺 或能源市場緩和時期，能源安全始終是能源政策的基石。我國能源安全要緊緊依據煤炭。要 推進潔凈煤技術的產業(yè)化，提高能源效益和減少環(huán)境污染。��

（4）我國按照聯(lián)合國資源分類方案制定了《資源及固體燃料和礦產分類方案》，要對 煤炭儲量重新定義，評價其市場價格，以吸引國外投資者和國內其他行業(yè)投資煤礦。��

（5）我國煤炭工業(yè)結構調整已見明顯效果，供需趨向平衡，市場轉旺，煤礦安全好轉，必 須堅定不移地實施產業(yè)結構調整戰(zhàn)略。同時市場經濟和競爭迫使進行行業(yè)重組，實施大集團 戰(zhàn)略，才能參與同國內其他行業(yè)競爭和國際競爭。��

參考文獻

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