總 則

第一條 為了建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的投資責(zé)任約束機制，規(guī)范煤炭建設(shè)項目法人的行為，保障其責(zé)、權(quán)、利的有機統(tǒng)一，根據(jù)《公司法》和國家計委《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 國有獨資和國有控股、參股的煤炭建設(shè)項目，在項目建設(shè)前必須組建項目法人，項目法人可按《公司法》的規(guī)定采取有限責(zé)任公司（包括國有獨資公司）、股份有限公司等組織形式。

第三條 實行項目法人責(zé)任制，由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負(fù)責(zé)。

【章名】 項目法人的設(shè)立

第四條 新建項目在項目建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作。項目法人籌備組由項目的投資方派代表組成。

第五條 有關(guān)投資方在申報項目可行性研究報告時，須同時申報項目法人的組建方案。否則，其項目可行性研究報告不予審批。

項目可行性研究報告批準(zhǔn)后，正式組建項目法人，依法辦理法人注冊登記，并按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時到位。

第六條 國有獨資和國有控股的建設(shè)項目在法人注冊登記前應(yīng)將公司章程報所屬省（區(qū)）煤炭工業(yè)主管部門，小型項目由省（區(qū)）煤炭工業(yè)主管部門審批，報煤炭工業(yè)部備案；大中型項目由�。▍^(qū)）煤炭工業(yè)主管部門審核并提出意見后報煤炭工業(yè)部批準(zhǔn)；國家重點建設(shè)項目由煤炭工業(yè)部報國家計委備案。

第七條 由現(xiàn)有煤炭企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)的項目，需設(shè)立子公司的，應(yīng)重新設(shè)立項目法人，并按本辦法第四條、第五條和第六條規(guī)定的程序辦理；只設(shè)立分公司的，原有企業(yè)法人即是項目法人。

實行分公司組織形式的項目，原企業(yè)法人應(yīng)向分公司派遣專職管理人員，并實行專項考核。

第八條 國有獨資和國有控股、參股的在建項目應(yīng)按本辦法的規(guī)定轉(zhuǎn)換管理體制。

第九條 項目法人組織應(yīng)當(dāng)精干。建設(shè)管理工作應(yīng)充分發(fā)揮咨詢、監(jiān)理等中介組織的作用。

【章名】 組織形式和職責(zé)

第十條 國有獨資公司設(shè)立董事會，董事會由投資方負(fù)責(zé)組建。

國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會，由各投資方按照《公司法》的規(guī)定組建。

第十一條 煤炭建設(shè)項目的董事會在項目建設(shè)期間，應(yīng)有一名以上董事常駐現(xiàn)場，協(xié)助董事長主持日常工作。

董事會應(yīng)建立例會制度，討論項目建設(shè)中的重大事宜，對資本支出進行嚴(yán)格管理，并以決議形式予以確認(rèn)。

第十二條 國有獨資和國有控股、參股項目的董事會，除行使《公司法》規(guī)定的權(quán)限外，在項目建設(shè)期間行使以下職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金，審核、上報年度投資計劃并落實年度資金；

（二）負(fù)責(zé)審核、上報項目初步設(shè)計文件，擬訂、上報項目設(shè)計、施工和設(shè)備、物資采購招標(biāo)方案；

（三）擬定、上報項目開工報告；

（四）負(fù)責(zé)項目的竣工預(yù)驗收，提出項目竣工驗收申請報告；

（五）審定項目年度財務(wù)預(yù)、決算；

（六）審定項目償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針；

（七）決定公司內(nèi)設(shè)機構(gòu)，聘任和解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任和解聘項目其他高級管理人員；

（八）研究解決項目建設(shè)中出現(xiàn)的重大問題；

（九）其他應(yīng)由董事會負(fù)責(zé)的事宜。

第十三條 國家控股、參股項目的監(jiān)事會依照《公司法》的有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)。

第十四條 國有獨資和國有控股、參股項目的總經(jīng)理，除行使《公司法》規(guī)定的權(quán)限外，在項目建設(shè)期間行使以下職權(quán)：

（一）組織項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備及物資采購招標(biāo)工作，負(fù)責(zé)工程建設(shè)實施，控制工程投資、工期和質(zhì)量；

（二）擬訂并組織實施年度投資建設(shè)計劃；

（三）擬訂年度財務(wù)預(yù)、決算；

（四）擬訂并組織實施歸還貸款和其它債務(wù)計劃；

（五）在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對單項工程設(shè)計進行局部調(diào)整和變更，凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)變化的設(shè)計變更以及概算調(diào)整，需由董事會決定并報原批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)；（六）提請董事會聘任和解聘項目其他高級管理人員；

（七）根據(jù)董事會授權(quán)在董事會休會期間，處理項目實施中的重大緊急事件；

（八）負(fù)責(zé)組織項目試生產(chǎn)和預(yù)驗收工作；

（九）按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料；

（十）其他應(yīng)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)的事宜。

【章名】 任職條件和聘任程序

第十五條 董事長和總經(jīng)理的任職條件除符合《公司法》的規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）熟悉國家有關(guān)投資建設(shè)的方針、政策和法律、法規(guī)，有較強的組織能力和較高的政策理論水平；

（二）具有大專以上學(xué)歷，并取得中級以上技術(shù)（經(jīng)濟）職稱；

（三）公司總經(jīng)理應(yīng)具有五年以上建設(shè)項目管理工作實際經(jīng)驗，或擔(dān)任過同類建設(shè)項目三年以上施工現(xiàn)場高級管理職務(wù)。

第十六條 建立項目高級管理人員培訓(xùn)制度�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理等項目高級管理人員在項目批準(zhǔn)開工前應(yīng)接受煤炭工業(yè)部基建管理部門的培訓(xùn)，取得資格證后方可上崗。需國家計委培訓(xùn)的，應(yīng)接受國家計委的培訓(xùn)。

第十七條 國有獨資和國有控股、參股項目的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員的任用，應(yīng)根據(jù)《公司法》和煤炭工業(yè)部人事管理的規(guī)定，按照干部管理權(quán)限和程序辦理。

第十八條 項目建設(shè)期間，總經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定。國家公務(wù)人員不得兼任項目法人的職務(wù)。

【章名】 考核和獎罰

第十九條 建立對建設(shè)項目和有關(guān)負(fù)責(zé)人的考核和監(jiān)督制度。項目董事會負(fù)責(zé)對總經(jīng)理進行定期考核；各投資方對董事會成員進行定期考核。煤炭工業(yè)部組織�。▍^(qū)）煤炭工業(yè)主管部門對國有獨資和國有控股的煤炭建設(shè)項目進行定期考核，并將考核結(jié)論通報有關(guān)人事部門。第二十條考核的主要內(nèi)容是：

（一）國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)的執(zhí)行情況；

（二）國家年度投資計劃和批準(zhǔn)設(shè)計文件執(zhí)行情況；

（三）工程合同、協(xié)議執(zhí)行情況；

（四）概算控制和資金使用情況；

（五）工期、工程質(zhì)量和施工安全情況；

（六）工程組織管理情況；

（七）固定資產(chǎn)形成和投資效益情況；

（八）土地、環(huán)境保護和國有資源利用情況；

（九）其他需要考核的事項。

第二十一條 根據(jù)對項目的考核結(jié)論，由各投資方對董事會成員進行獎罰，由董事會對總經(jīng)理進行獎罰。

第二十二條 根據(jù)對項目的考核結(jié)論，在工程造價、工期、質(zhì)量和施工安全得到有效控制的前提下，經(jīng)投資方同意，董事會可對為項目建設(shè)做出突出成績的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員進行獎勵。工期較長的項目，可根據(jù)工程建設(shè)實際情況，分階段進行獎勵。

第二十三條 國有獨資和國有控股的煤炭建設(shè)項目，凡在項目建設(shè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營管理中因人為失誤給項目造成重大損失浪費，以及在工程招標(biāo)等市場活動中隨意壓低標(biāo)價違反工程造價政策和采取泄露標(biāo)底等手段造成不公平競爭、擾亂市場秩序的董事長、總經(jīng)理，應(yīng)予以撤換和解聘，并應(yīng)給予必要的經(jīng)濟和行政處罰，在三年內(nèi)不得擔(dān)任國有獨資和國有控股煤炭建設(shè)項目的高級管理職務(wù)。

【章名】 附 則

第二十四條 非經(jīng)營性項目和小型固定資產(chǎn)投資項目可參照本辦法執(zhí)行。中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)的固定資產(chǎn)投資項目，不適用本辦法。

第二十五條 本辦法由煤炭工業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第二十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。由煤炭工業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。