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《國(guó)內(nèi)船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》(交通部令2001年第1號(hào),以下簡(jiǎn)稱“原規(guī)定”)自2001年頒布實(shí)施以來(lái),對(duì)于提高國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的整體素質(zhì)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了積極的作用。原規(guī)定實(shí)施7年來(lái),國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展,但也面臨了許多新問(wèn)題,迫切需要加以研究解決。為進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理水平,更好地保障運(yùn)輸安全,提升國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,我部對(duì)規(guī)定進(jìn)行了修訂,并于2008年5月26日頒布了新的《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》(交通運(yùn)輸部令2008年第2號(hào),以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”),自2008年8月1日起施行。
原規(guī)定頒布實(shí)施7年來(lái)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展情況
原規(guī)定實(shí)施7年來(lái),國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。2007年國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸共完成貨運(yùn)量22.2億噸、貨物周轉(zhuǎn)量1.56萬(wàn)億噸公里,完成客運(yùn)量2.28億人次,旅客周轉(zhuǎn)量77.78億人公里。貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量分別是2000年的2.23倍和2.36倍,客運(yùn)量和客運(yùn)周轉(zhuǎn)量也逐年有所回升。截至2007年底,全國(guó)擁有沿海運(yùn)輸船舶9322艘,凈載重量2450.6萬(wàn)噸位;內(nèi)河運(yùn)輸船舶18.02萬(wàn)艘,凈載重量5266.25萬(wàn)噸位,沿海和內(nèi)河船舶的合計(jì)凈載重噸是2000年的2.7倍。單船平均噸位分別是2000年的2.48倍(沿海)和3.12倍(內(nèi)河)。經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)闹黧w進(jìn)一步多元化,民營(yíng)航運(yùn)企業(yè)發(fā)展迅猛。近年來(lái),每年新獲準(zhǔn)進(jìn)入國(guó)內(nèi)沿海及內(nèi)河航運(yùn)市場(chǎng)的企業(yè)數(shù)量都分別在200家左右。截止到2007年底,經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)沿海運(yùn)輸?shù)暮竭\(yùn)企業(yè)約1600家,經(jīng)營(yíng)內(nèi)河運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)約2800家。沿海運(yùn)輸和內(nèi)河客運(yùn)、散裝液體危險(xiǎn)品運(yùn)輸已完全實(shí)現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營(yíng),內(nèi)河個(gè)體普通貨船運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)化經(jīng)營(yíng)步伐正在加快,原以個(gè)體方式經(jīng)營(yíng)的內(nèi)河船舶數(shù)量已從2000年12.5萬(wàn)艘下降到目前的不足8萬(wàn)艘。
本次修訂的必要性:
國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)快速發(fā)展的同時(shí),也不斷面臨著新問(wèn)題。近年來(lái)中央關(guān)于“落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”的新要求,對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的管理提出了更高的要求。促進(jìn)社會(huì)資源的合理配置,避免重復(fù)建設(shè)和低水平盲目競(jìng)爭(zhēng),保障航運(yùn)安全,促進(jìn)人與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展,成為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的新課題!缎姓S可法》的頒布實(shí)施,對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入管理,加強(qiáng)準(zhǔn)入后的動(dòng)態(tài)監(jiān)管也提出了相應(yīng)的要求。此外,近年來(lái)水上交通事故時(shí)有發(fā)生,各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也要求進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。為適應(yīng)這種變化,迫切需要對(duì)原規(guī)定進(jìn)行修訂,進(jìn)一步提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),提高國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的整體發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)力,保障運(yùn)輸安全。
一是需要對(duì)原規(guī)定中設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件做出調(diào)整。原規(guī)定在船舶運(yùn)力規(guī)模、人員和組織機(jī)構(gòu)配備等多個(gè)方面提出了經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)木唧w資質(zhì)條件,加強(qiáng)了對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)入管理。但是,隨著國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展,原有的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件已不能滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的需要。突出表現(xiàn)在準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)仍然較低,導(dǎo)致國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的主體數(shù)量過(guò)多、規(guī)模較小、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。因此,迫切需要對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)行修訂,進(jìn)一步提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),提高國(guó)內(nèi)航運(yùn)業(yè)的整體發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)力,保障運(yùn)輸安全。
二是需要在行業(yè)管理制度和市場(chǎng)監(jiān)管體系方面進(jìn)一步加強(qiáng)要求。經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,應(yīng)貫穿于經(jīng)營(yíng)人從事水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。然而,原規(guī)定主要對(duì)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)作出了規(guī)定,對(duì)準(zhǔn)入后經(jīng)營(yíng)資質(zhì)維持情況的監(jiān)管缺乏相應(yīng)的規(guī)定,存在“重審批、輕管理”的情況。需要通過(guò)修訂增加相應(yīng)內(nèi)容,完善監(jiān)管措施。
三是需要補(bǔ)充完善對(duì)達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的相應(yīng)的具體處罰措施。原規(guī)定對(duì)達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的經(jīng)營(yíng)人,僅規(guī)定了要限期整改,沒(méi)有規(guī)定具體的處罰措施,在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的可操作性不強(qiáng)。為了保證規(guī)章的完整性,便于實(shí)際執(zhí)行,也應(yīng)通過(guò)修訂增加相應(yīng)的內(nèi)容。
《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容:
。ㄒ唬┦袌(chǎng)準(zhǔn)入條件方面
本次修訂維持了原規(guī)定在船舶運(yùn)力規(guī)模、主要管理人員和組織機(jī)構(gòu)配備等方面設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的思路,但對(duì)具體的準(zhǔn)入條件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。
一是將原規(guī)定中除經(jīng)營(yíng)內(nèi)河普通貨船外都必須取得企業(yè)法人資格的要求,調(diào)整為經(jīng)營(yíng)單船600總噸以上內(nèi)河普通貨船必須實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)。這一政策調(diào)整將有利于引導(dǎo)內(nèi)河個(gè)體船東向企業(yè)化方向發(fā)展,解決內(nèi)河航運(yùn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中組織化程度低的問(wèn)題。
二是大幅提高了企業(yè)船舶運(yùn)力規(guī)模要求。原規(guī)定一方面對(duì)設(shè)立航運(yùn)企業(yè)的最低運(yùn)力規(guī)模要求偏低,導(dǎo)致了企業(yè)規(guī)模普遍較小,抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱,整體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng),不利于社會(huì)資源合理配置的問(wèn)題。另一方面,根據(jù)原來(lái)的規(guī)定和有關(guān)解釋性文件,企業(yè)運(yùn)力規(guī)模計(jì)算包括企業(yè)自有船和光租經(jīng)營(yíng)的船舶,但對(duì)自有船的比例未作出明確規(guī)定,導(dǎo)致了部分企業(yè)自有船所占比例很低,甚至出現(xiàn)了以各種形式接受沒(méi)有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的船東“掛靠”經(jīng)營(yíng)的“空殼公司”,擾亂了市場(chǎng)秩序,也存在較大安全隱患。本次修訂大幅度提高了對(duì)企業(yè)最低運(yùn)力規(guī)模的要求,以經(jīng)營(yíng)沿海普通貨船運(yùn)輸為例,從原來(lái)的2000載重噸調(diào)整為2000總噸(約3000載重噸)。并且明確規(guī)定該最低運(yùn)力規(guī)模只計(jì)算企業(yè)自有船舶,對(duì)登記在企業(yè)名下的共有船舶只有當(dāng)企業(yè)占有該船舶50%以上共有份額的才能認(rèn)定為自有船。
三是將企業(yè)配備的海務(wù)、機(jī)務(wù)等專職管理人員的數(shù)量與企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的船舶運(yùn)力規(guī)模相掛鉤。根據(jù)原規(guī)定,航運(yùn)企業(yè)應(yīng)配備專職海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員,但管理人員的數(shù)量沒(méi)有和企業(yè)經(jīng)營(yíng)船舶的數(shù)量相掛鉤。實(shí)際運(yùn)作中,許多企業(yè)僅靠1至2名海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員管理數(shù)量眾多的船舶,無(wú)法保障管理到位,不利于航運(yùn)生產(chǎn)安全。為此,本次修訂參照我國(guó)航運(yùn)業(yè)內(nèi)管理能力最強(qiáng)、輔助技術(shù)手段最為先進(jìn)的中遠(yuǎn)、中海等大公司的海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員所管理船舶的數(shù)量,制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。
四是本次修訂刪除了原規(guī)定準(zhǔn)入條件中對(duì)申請(qǐng)從事客運(yùn)和液貨危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)墓蓶|資歷要求。根據(jù)原規(guī)定,對(duì)新設(shè)立客運(yùn)、液貨危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè),要求其至少一名持股25%以上的股東具有3年以上相應(yīng)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷。這一規(guī)定的出發(fā)點(diǎn)在于將具有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn),特別是安全管理經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)新設(shè)立的公司,促進(jìn)新公司各項(xiàng)安全管理制度的建立和落實(shí)。然而在實(shí)際運(yùn)作中,這一規(guī)定基本流于形式。許多現(xiàn)有公司以虛假入資或入資后再撤資的方式為新設(shè)立公司取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì),或者由于在新公司中所占股份較低不足以對(duì)其產(chǎn)生影響,并未對(duì)新公司的經(jīng)營(yíng)和安全管理進(jìn)行指導(dǎo)。我部曾在2006年通過(guò)規(guī)范性文件的形式對(duì)此做出了進(jìn)一步的要求,但由于這涉及企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)運(yùn)作和管理,行業(yè)主管部門(mén)缺乏有效的監(jiān)管手段,實(shí)際執(zhí)行效果很不理想。同時(shí)考慮到隨著客運(yùn)和液貨危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)按照《國(guó)內(nèi)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》建立起的安全管理體系能夠較好地解決原條款的立法初衷。因此,本次修訂在其他方面提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí),刪除了這一準(zhǔn)入條件。
此外《規(guī)定》按照《行政許可法》的要求,對(duì)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審批的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了集中梳理,規(guī)范了經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審批的各個(gè)環(huán)節(jié),為加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理工作提供了法律保障的同時(shí),使當(dāng)事人能更加簡(jiǎn)單明了的了解申請(qǐng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)所需要的條件和申報(bào)的材料,有助于規(guī)范行政許可。
。ǘ┦袌(chǎng)準(zhǔn)入后的監(jiān)管方面
《規(guī)定》重點(diǎn)強(qiáng)化了對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)入后的監(jiān)管,完善了管理制度和監(jiān)管體系,進(jìn)一步明確了各級(jí)交通主管部門(mén)在國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)管方面的職責(zé)分工。經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不僅是準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的管理,更重要的是在后續(xù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的資質(zhì)保持。2006年以來(lái),我部陸續(xù)通過(guò)規(guī)范性文件對(duì)建立經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理提出了一些要求。本次修訂就經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管進(jìn)行了一系列的制度設(shè)計(jì),建立了國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)報(bào)備制度、監(jiān)督檢查制度和預(yù)警制度等,強(qiáng)化了市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制!兑(guī)定》明確了經(jīng)營(yíng)者所在地交通主管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任,較好地作到了市場(chǎng)準(zhǔn)入與日常監(jiān)管并重。
(三)達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的處罰
為解決經(jīng)營(yíng)者在取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)后不能保持的問(wèn)題,《規(guī)定》依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī),明確了對(duì)取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)后不能保持,經(jīng)整改后仍然達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者,負(fù)責(zé)審批的交通主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的,應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)!兑(guī)定》還對(duì)其他違反經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理的行為設(shè)定了相應(yīng)的處罰措施。
如何貫徹實(shí)施《規(guī)定》?
首先,要認(rèn)真學(xué)習(xí)好,深刻領(lǐng)會(huì)好《規(guī)定》的內(nèi)容。各級(jí)交通主管部門(mén)要在正確理解和掌握新《規(guī)定》精神的同時(shí),按照《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》(交通部令2004年第10號(hào))的要求,將有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行政務(wù)公開(kāi)。交通主管部門(mén)要結(jié)合實(shí)際采取多種形式,認(rèn)真細(xì)致地做好新《規(guī)定》的宣傳貫徹工作,要讓廣大國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者熟悉了解《規(guī)定》的內(nèi)容,確保《規(guī)定》的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。
其次,要依法行政,進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。市場(chǎng)準(zhǔn)入是規(guī)范航運(yùn)市場(chǎng)秩序的第一道關(guān)口,也是從源頭上治理水上運(yùn)輸安全和保護(hù)環(huán)境的關(guān)鍵環(huán)節(jié),更是檢驗(yàn)政府主管部門(mén)行政能力的重要方面。各級(jí)交通主管部門(mén)要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),扎實(shí)工作,認(rèn)真貫徹落實(shí)《規(guī)定》的各項(xiàng)要求,嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。
第三,要采取措施,落實(shí)責(zé)任,加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。根據(jù)《規(guī)定》,經(jīng)營(yíng)者所在地交通主管部門(mén)是經(jīng)營(yíng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管的第一責(zé)任主體,要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的重要性,樹(shù)立市場(chǎng)準(zhǔn)入與后續(xù)監(jiān)管并重的理念,切實(shí)履行職責(zé),保障《規(guī)定》要求的各項(xiàng)監(jiān)管措施落到實(shí)處。省級(jí)交通主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本省(區(qū)、市)內(nèi)監(jiān)管工作的指導(dǎo),督促并檢查基層管理部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)!兑(guī)定》明確了經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)督檢查的兩種形式,各級(jí)交通主管部門(mén)要按照我部現(xiàn)有規(guī)定繼續(xù)做好年度核查和不定期抽查工作,加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并按照要求,建立經(jīng)營(yíng)資質(zhì)預(yù)警制度。
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