處于加工轉(zhuǎn)換階段的發(fā)電企業(yè)將上游企業(yè)生產(chǎn)的原煤轉(zhuǎn)換為電力，再以較高的價(jià)格銷售給處于價(jià)值鏈下游的電網(wǎng)企業(yè)；發(fā)電企業(yè)在原煤投入時(shí)支付的價(jià)格與電能銷售價(jià)格的差額成為發(fā)電企業(yè)的附加值。當(dāng)出現(xiàn)附加值無法在價(jià)值鏈中正常傳遞、矛盾集聚到一定程度時(shí)，便產(chǎn)生了“能源堰塞湖”現(xiàn)象。

    煤價(jià)繼續(xù)升高，如果持續(xù)時(shí)間足夠長，將導(dǎo)致電力產(chǎn)業(yè)鏈條中斷。

    四川汶川大地震，引發(fā)大規(guī)模山體滑坡，河谷、河床被滑下的泥石流堵塞，導(dǎo)致原有水系的流水集聚并向四周漫溢，形成堰塞湖（Dammed Lake）。堰塞湖的堵塞物是不堅(jiān)實(shí)的，受沖刷、侵蝕易溶解、崩塌，一旦堵塞物被破壞，湖水便漫溢而出，傾瀉而下，形成洪災(zāi)。隨著水位的不斷上升，堰塞湖的危害性將急劇加大，不及時(shí)泄洪將引發(fā)更為嚴(yán)重的次生災(zāi)害，危及人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定�；�解堰塞湖風(fēng)險(xiǎn)的基本途徑有三條：一是分洪，在堰塞湖壩及湖的周邊建設(shè)泄流槽，減少堰塞湖的總蓄水量，減輕壓力；二是疏浚，清除淤塞，創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)原有水系的自然流淌；三是轉(zhuǎn)移，將堰塞湖周邊及下游可能危及到的群眾轉(zhuǎn)移出去。具體采用什么辦法取決于堰塞湖實(shí)際的和潛在的危險(xiǎn)程度和規(guī)模、取決于受威脅群體的行動能力、還取決于政府的態(tài)度和動員能力�！把呷�湖現(xiàn)象”不僅出現(xiàn)在自然領(lǐng)域，也出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域。近年來，我國能源領(lǐng)域在一次能源向二次能源轉(zhuǎn)換過程中也出現(xiàn)了堰塞湖現(xiàn)象。
人類經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所需的能源取自自然界。能源資源經(jīng)過開采或收集后，未經(jīng)任何改變或轉(zhuǎn)換往往不適合人類使用、需要進(jìn)行加工轉(zhuǎn)換，將一次能源（原煤、原油等）轉(zhuǎn)換為二次能源（電力、成品油等）。在“原料開采→運(yùn)輸→加工轉(zhuǎn)換→輸送分配→最終消費(fèi)”價(jià)值鏈中，在鏈條的每一個(gè)階段，價(jià)值被附加在產(chǎn)品上。例如，處于加工轉(zhuǎn)換階段的發(fā)電企業(yè)將上游企業(yè)生產(chǎn)的原煤轉(zhuǎn)換為電力，再以較高的價(jià)格銷售給處于價(jià)值鏈下游的電網(wǎng)企業(yè)；發(fā)電企業(yè)在原煤投入時(shí)支付的價(jià)格與電能銷售價(jià)格的差額成為發(fā)電企業(yè)的附加值。當(dāng)出現(xiàn)附加值無法在價(jià)值鏈中正常傳遞、矛盾集聚到一定程度時(shí)，便產(chǎn)生了“能源堰塞湖”現(xiàn)象。從現(xiàn)狀看，我國的能源堰塞湖包括電力堰塞湖和石油堰塞湖。

    在電力產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，電力堰塞湖發(fā)生在原煤向電力轉(zhuǎn)換過程中。就電力服務(wù)而言，煤炭、電力屬于同一產(chǎn)品鏈上的相關(guān)行業(yè)，煤炭價(jià)格變化直接影響燃煤電廠的生產(chǎn)成本。2007年，全國燃煤電廠平均供電煤耗為475克/Kwh，平均上網(wǎng)電價(jià)為326.74元/Mwh。假定燃煤電廠的行業(yè)利潤率為10%、燃料成本占供電成本70%，在上網(wǎng)電價(jià)不變的條件下，實(shí)現(xiàn)價(jià)值正常傳遞的電煤均衡價(jià)格為433元/噸；電煤價(jià)格高于433將阻礙電力生產(chǎn)附加值的正常傳遞、堰塞湖開始形成；當(dāng)電煤價(jià)格達(dá)到688元/噸時(shí)，上網(wǎng)電價(jià)僅能補(bǔ)償燃料成本，煤電轉(zhuǎn)化所需的固定成本以及投資者的正常利潤傳遞停止，附加值全部轉(zhuǎn)化為“堰塞湖”；煤價(jià)繼續(xù)升高，如果持續(xù)時(shí)間足夠長，將導(dǎo)致電力產(chǎn)業(yè)鏈條中斷。

    在石油工業(yè)價(jià)值鏈，堰塞湖發(fā)生在原油向成品油轉(zhuǎn)化過程中。2007年以來，國際原油價(jià)格一直處在高位運(yùn)行，目前更是飆升到139美元/噸。由于國內(nèi)成品油價(jià)格倒掛，煉油企業(yè)處于“多煉多虧”狀態(tài)，部分煉油廠更以“檢修”為由暫停生產(chǎn)，陷入了與燃煤電廠相同的境遇。

    從現(xiàn)象看，能源堰塞湖產(chǎn)生于能源產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值傳遞中斷，上游的價(jià)值變化不能夠經(jīng)由下游傳遞、產(chǎn)生“淤塞”。因此，能源堰塞湖本質(zhì)上屬于產(chǎn)業(yè)利益在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的“扭曲”分配。當(dāng)扭曲程度超越了該環(huán)節(jié)企業(yè)整體承受能力時(shí)，堰塞湖的危害性將開始發(fā)揮作用。造成扭曲的力量既可能來自上游、也可能來自下游，或者由上下游共同造成。

    首先，是上游的價(jià)格膨脹。目前，原煤、原油等一次能源的價(jià)格大幅攀升。在生產(chǎn)條件不變的條件下，一次能源價(jià)格上升意味著上游企業(yè)在參與下游企業(yè)的利潤分配。今年一季度煤炭企業(yè)與燃煤電廠盈利能力的“一升一降”說明上游價(jià)格上漲存在非市場因素，煤炭企業(yè)參與了燃煤電廠的利潤分配。

    其次，是下游的價(jià)格停滯。上游的價(jià)格膨脹使能源產(chǎn)業(yè)鏈“中間隆起”，如果上游價(jià)格變化是理性的，有效的市場機(jī)制應(yīng)該能夠保障下游“順價(jià)消隆”，通過下游的調(diào)整打通連接上下游的價(jià)值通道。如果下游價(jià)格長期低于價(jià)值，即使不出現(xiàn)上游價(jià)格膨脹，也同樣會出現(xiàn)“堰塞湖”。

    第三，是上下游價(jià)格滯漲。也就是同時(shí)出現(xiàn)上游價(jià)格膨脹與下游價(jià)格停滯，這是一種最糟糕的情況。目前我國電力、成品油就面臨這種情況。

    在我國，“能源堰塞湖”還具有特殊性。由于能源企業(yè)絕大多數(shù)是國企，面對國民經(jīng)濟(jì)的通脹壓力，出于制度便利，執(zhí)政當(dāng)局優(yōu)先考慮的是將能源企業(yè)作為政府宏觀調(diào)控的工具而不是化解“堰塞湖”，政策選擇“犧牲局部、維護(hù)全局”。我們認(rèn)為，這種制度安排缺乏戰(zhàn)略性，也不符合能源改革的市場化方向。能源是全面建設(shè)小康社會的物質(zhì)基礎(chǔ)和動力，能源堰塞湖的存在威脅能源安全，特別是面對越來越依賴進(jìn)口的石油供給，不能因?yàn)楹暧^調(diào)控的需要而犧牲能源安全保障，必須警惕能源堰塞湖引發(fā)的電荒、油荒給國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展帶來的負(fù)面影響，建立化解能源堰塞湖、保障能源安全的長效機(jī)制。

    比照“地震堰塞湖”的化解辦法，化解能源堰塞湖也有三條基本途徑：

    一是“分洪”，包括產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部分洪與產(chǎn)業(yè)鏈外部分洪。以電力生產(chǎn)為例，前者的辦法四：⑴對電煤價(jià)格采取管制措施、限制煤炭價(jià)格水平；⑵征收電煤漲價(jià)特別收益金用于補(bǔ)償發(fā)電虧損；⑶通過煤電聯(lián)動提高電能終端銷售價(jià)格；⑷減少電力生產(chǎn)環(huán)節(jié)、實(shí)施煤電一體化。后者主要通過公共財(cái)政補(bǔ)貼政策實(shí)現(xiàn)，在保持電能終端銷售價(jià)格不變的條件下，對發(fā)電企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼或者上調(diào)上網(wǎng)電價(jià)、給予電網(wǎng)企業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼。分洪的關(guān)鍵要建立能源價(jià)格預(yù)警機(jī)制，按照實(shí)際的或者合理預(yù)計(jì)的可控性、嚴(yán)重程度、影響范圍和持續(xù)時(shí)間，分清企業(yè)與政府的責(zé)任，有步驟、有區(qū)別地組織實(shí)施內(nèi)部分洪和外部分洪。

    二是“疏�！�，其核心是建立反映資源稀缺性、市場供求關(guān)系和環(huán)境損害成本的能源價(jià)格形成機(jī)制。目前，我國能源市場的原油價(jià)格已與國際接軌、原煤價(jià)格已經(jīng)市場化，但成品油、電能依然執(zhí)行政府指導(dǎo)價(jià)。換句話說，能源堰塞湖的矛盾根源在于一次能源市場化與二次能源計(jì)劃剛性的矛盾。疏浚的關(guān)鍵在于明確能源價(jià)格的功能定位。以電價(jià)為例，關(guān)鍵是區(qū)分電力產(chǎn)品的商品屬性和公共產(chǎn)品屬性，區(qū)分電力的市場功能和政府公共服務(wù)功能，按照市場功能進(jìn)入電價(jià)、公共服務(wù)功能由公共財(cái)政“買單”的原則重新定位電價(jià)功能，將公共服務(wù)功能從現(xiàn)行的電價(jià)中剝離出來。具體講，就是改變對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用電和城鄉(xiāng)低收入者的補(bǔ)貼方式，變“暗補(bǔ)”為“明補(bǔ)”，直接通過公共財(cái)政給以補(bǔ)貼而不是通過電價(jià)補(bǔ)貼；至于宏觀調(diào)控需要通過穩(wěn)定電價(jià)來穩(wěn)定物價(jià)總水平，電力企業(yè)責(zé)無旁貸，但由此形成的電力生產(chǎn)經(jīng)營性損失應(yīng)該通過公共財(cái)政補(bǔ)貼獲得補(bǔ)償。

    三是“轉(zhuǎn)移”，也就是改變能源消費(fèi)主要依賴煤炭、石油等化石能源的不利局面，調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)能源企業(yè)從“高碳能源”向“低碳能源、無碳能源”方向發(fā)展。就保障能源安全而言，“轉(zhuǎn)移”的辦法、也就是能源結(jié)構(gòu)調(diào)整是化解“能源堰塞湖”的根本方法，盡管這一辦法目前還受一系列技術(shù)條件、經(jīng)濟(jì)條件的制約。

    能源問題十分復(fù)雜，一定要分門別類、理出優(yōu)先順序然后逐步解決。目前，我國能源領(lǐng)域面臨一次能源價(jià)格膨脹、二次能源價(jià)格停滯的雙重壓力，化解“能源堰塞湖”，分洪的辦法只能治標(biāo)，疏浚乃至轉(zhuǎn)移才是根本的辦法。但現(xiàn)行的政策安排似乎一直在“分洪狀態(tài)”下轉(zhuǎn)圈子，這種局面必須有一個(gè)徹底的改變，通過能源價(jià)格改革和能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換建立制度化政策框架，有效規(guī)避能源堰塞湖風(fēng)險(xiǎn)。

    朱四海，男，廈門大學(xué)中國能源經(jīng)濟(jì)研究中心能源經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后、節(jié)能減排金融與政策研究所所長。

來源：中華電力網(wǎng)